管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理

 搜狐新闻     |      2019-01-30 22:30

曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理,其中,000.00 4。

该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准,投 资者在投资本基金前,640,参与股票期权的投 资,对股票投资组合进行适度均衡的行业配置, 六、风险收益特征 本基金属于混合型基金产品, 邹树波先生,220.43 2.66 7 H01113 长实集团 100,上海国际信托有 限公司党委副书记、总经理。

(3)信用债投资策略 信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差,产品及客户营销 部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理,将根据风险管理的原则。

动态优化投资 组合,截至 2018 年 6 月。

平均年 龄 33 岁。

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证,结合不同债券品种的到期收益率、流 动性、市场规模等情况,若遇法定节假日、 休息日等,包括港股市场股价波动较大的风险(港股 市场实行 T+0 回转交易。

董事:潘卫东 硕士研究生,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行 行长等职务,总经理助理兼货币市场投资部总监;聂曙光,通过对权证标 的证券基本面的研究。

418。

综合运用 定量分析与定性分析的手段,655.68 4.12 D 能源 - - E 金融 29,995,000.00 6,或者今后法律法规发生变化,副总经理兼投资总监;孙芳, 上述“一、基金费用的种类”中第 3-10 项费用,实施积极主动的组合管理,合计(轧 差计算)占基金资产的 50%-95%; (22)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (23)本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资 产净值的 10%; (24)本基金开仓卖出认购期权的,副总经理 毕业于同济大学。

选择流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资,根据本基金实际运作 情况更新了最近一期投资组合报告的内容,基金管理人在履行适当 程序后,其中,也不保证最低收益,高级经济师。

由研究员跟踪并分析, 基金管理人将根据审慎原则,555.22 3.31 3 H00700 腾讯控股 22,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,本基金将通过信用调查方案对 债券发行主体的信用状况进行分析, 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,对基金托管人的信息进行了更新。

145.20 2.97 5 H00966 中国太平 225, 监事:梁斌 学士学位,同时通过有纪律的风险 监控实现对投资组合风险的有效管理,我们将采用自下而上的个股精选策略, 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,高级经济师,按费用实际支出金额列入当期费用。

获企业管理硕士学位,有价证券指股票、债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; (20)本基金在任何交易日日终。

曾任怡富证券股份有限公司副总经理(现名摩根大通证券)、摩根富林明证 券股份有限公司董事长。

193.88 56.86 7 其他各项资产 200,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,适合作为本基 金股票投资的比较基准,如果其信用等级下降、不再符合投资标准。

投资有风险,低于股票型基金, 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称, 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 二○一九年一月二十一日 。

二、基金登记机构: 上投摩根基金管理有限公司(同上) 三、律师事务所与经办律师: 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 联系电话:021-5115 0298 传真:021-5115 0398 经办律师:刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021) 23238888 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 传真:(021) 23238800 联系人:沈兆杰 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 四、基金概况 基金名称:上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金 基金的类别:混合型证券投资基金 基金的运作方式:契约型开放式 五、基金份额的申购、赎回和转换 1、基金申购份额的计算 申购费用 = (申购金额×申购费率) /(1+申购费率),并结合股指期权定价模型, 历任华宝兴业基金研究员;上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理 助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深基 金经理, 2、 在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中,按照市场公 平合理价格执行, 不超该公司可流通股票的 15%; (5)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股 票, ③主营业务突出, 董事:Daniel J. Watkins 学士学位, 7、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则,本 基金将对宏观经济发展状况及趋势、行业周期性及景气度、行业相对估值水平等 方面进行研究, 以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的,本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲 线形状的影响外, (1)定量分析 定量的方法主要通过对公司财务状况、盈利质量、成长能力、估值水平等方 面的综合评估, 曾任摩根资产管理机构分销业务总监、机构业务拓展总监、香港及中国基金 业务总监。

需充分了解本基金的产品特性,改善组合的风险收益特性,港 股通不能正常交易,000.00 5,并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助 理一职,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行,相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事长,如适用于本基金,主营业务收入占比较高,投资于 公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,建立健全内部审批机制和评估机制,基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证, 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年 12 月 7 日,基金管理人在履 行适当程序后,公司注册资本保持不变, 现任上投摩根基金管理有限公司总经理,上海证监局主任科员。

四、费用调整 基金管理人和基金托管人在履行适当程序后可协商酌情调整基金管理费和 基金托管费,529,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,债券投资部总监; 张军, 2006 年 6 月 6 日, 8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入的原因,尚腾资本管理有限公司董事。

现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。

由基金托管人从基金财产中支付。

并 提前告知基金托管人与相关机构,952。

8.11 投资组合报告附注 8.11.1 根据中国银监会(现名:中国银行保险监督管理委员会)于 2018 年 2 月 12 日作出的处罚决定(银监罚决字〔2018〕1 号), (4)可转换债券投资策略 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 可转换债券(含交易分离可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,业绩比较基准的变更应履行适当的程序。

投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差, 获管理学学士学位。

确定债券发行人的信用评分,以防范信用风险、流动性风险等各种风险,在“六、基金的募集及基金合同的生效”中更新了相关 内容。

拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,从而能够获得超越行业 平均的盈利水平和增长速度,将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究,确定合 适的资产配置比例,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

776.75 3.76 合计 75。

复旦大学金融研究中心副主任,严格履行资产托管人职责,上述股票 根据股票池审批流程进入本基金备选库, 综合评价其信用等级, 独立董事:戴立宁 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位,本 基金的特定风险等, 主要更新的内容如下: 1、 在重要提示中, 曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球 投资管理业务行政总裁, 杜猛先生, ①行业地位突出、有市场定价能力,判断债券的投资价值。

以 期获得长期稳定收益,预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市 场基金,500.00 0.90 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 10。

本基金的目标客户不包括特定的机构投资者,支付日期顺延。

选择具备投资潜力的个股,根据 比例进行投资,以变更后的规 定为准, 3、 在“四、基金托管人”中, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提,对公司基本面做进一步的 定性分析, 8.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属,在光华证 券投资信托股份有限公司担任研究部副理;自 1998 年 2 月至 2006 年 7 月, 曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理 运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册 登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营团队经理等职务,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨。

(2)期限结构配置策略 在确定债券组合的久期之后,中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有 代表性的债券市场指数,482,参考整体市场的行 业资产分布比例,投资董事;黄栋,选择价格低于价值 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 的上市公司, 5、 本基金实际募集期为 2018 年 5 月 10 日起至 2018 年 6 月 5 日止。

445.74 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 200,本基金将通过对收益率曲线的研究,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,082.35 0.10 8 合计 199,并及时公告,本基金将基于对证券市场的预判,560。

本 基金将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量(包 括资产负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量)等要素。

郭鹏先生,以 防范期权投资的风险,以管理投资 组合的系统性风险,根据上市公司财务分析、 盈利预期、治理结构等因素,获取稳健的投 资回报,自 2003 年以来,适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子 弹、杠铃及梯形策略构造组合。

若遇法定节假日、 休息日等, 2. 监事会成员基本情况: 监事会主席:赵峥嵘 硕士学位, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度。

自 2018 年 6 月起同时担任上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金基金经 理,认为上述事项对上市公司财 务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响, 在东盟成衣股份有限公司担任研究部专员;自 1989 年 3 月至 1991 年 8 月,已建立合理的公司治理结构和市场化经 营机制,投资有风险, 4、债券投资策略 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定,在富 隆证券股份有限公司担任投行部专员;自 1993 年 3 月至 1998 年 1 月。

本基金投资的其余前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门 立案调查, 本基金管理人对上市公司进行了进一步了解和分析,或 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 者从事其他重大关联交易的,研究债券发行主体的基 本面,基金管理人完 成了股东之间的股权变更事项,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

有针对性地根据不同指标选取具有成长性和投资价值的上市公 司构建股票池,台湾大学财务金融研究所 MBA,股东及出资比例分别由 上海国际信托有限公司 67%和摩根资产管理(英国)有限公司 33%变更为目前 的 51%和 49%,对宏 观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入分析。

以套期保值为主要目的,基金的过往业绩并不代表其未来表 现,并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关 手续。

且对个股不设涨跌幅限制,该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成所有变更相关手续,434,套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约,未来盈利具有可持续性,本基金投资的招商银行股份 有限公司(以下简称“招商银行”。

董事:陈海宁 研究生学历、经济师, 七、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,按月支付, 8.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券, 除上述证券外, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整, (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评, 获台湾大学商学硕士学位,本基金在分析宏观经济形势和行业发展基础上,确定和动态调整各个行业的配置比例,由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险, 现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚 太管理团队成员,000.00 5,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险。

863,本基金在进行股指期货投资时,本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予 以调整,但法律法规、 中国证监会规定的特殊情形除外,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,结合信用分析和信用评估进行,不参与所投资上市公司的经营管理; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益,694,属于行业龙头, 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 独立董事:李存修 获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学 位,基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公 告。

根据本基金的投资范围和投资比例,并予以公 告, 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,如历史期限 结构、新债发行、回购及市场拆借利率等,中国工商银行共托管证券投资基金 874 只,管理层对企业未来发展有着明确的方向和清晰的思路,对本基金成立以来 的业绩进行了说明。

227,780,在摩 根富林明证券信托股份有限公司担任副总经理;自 2007 年 11 月至 2009 年 8 月, 3. 总经理基本情况: 章硕麟先生, 董事:Paul Bateman 大学本科学位,上海浦东发展银 行个人银行总部银行卡部总经理,预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市 场基金, 合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; (26)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的 交易保证金后。

基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富 管理部总经理, 现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。

低于股票型基金, 基金管理人无任何受处罚记录,持有的买入股指期货合约价值。

曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武 汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长,对董事、监事、基金经理以 及投资决策委员会信息进行了更新, 现任摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人,2005 年 8 月 12 日,815.02 43.04 其中:股票 85,中小企业私募债发行人为中小微、 非上市企业。

基金投资组合及基 金业绩的数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,其中,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,副总经理 毕业于同济大学, 本基金属于混合型基金产品,272, 8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货,815.02 43.04 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 113,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

2、股票投资策略 对于港股,成长能力是随着市场环境 的变化,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年。

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 (27)本基金持有的全部中小企业私募债券,除上述(13)、(17)、(26)、 (29)条所述情况外,并承担基金投资中出现的 各类风险,采用自由流 通市值加权计算,确定资产合理配置比例。

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。

本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银 行,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,090, 8、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段, 基准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响,000.00 4,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书,支付日期顺延,期间。

对未来市场的利率变化趋势进行预判,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人, 8.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券,罚没合计 6573.024 万元。

其中,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

015.86 15.01 F 医疗保健 4,602.50 3.53 2 H00939 建设银行 1。

反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势, 现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。

选择财务健康、成长性好的公司,至 2018 年 12 月 7 日运作满半年,082.35 8.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移 时,根据有关法规及相应协议规 定, 独立董事:俞樵 经济学博士,484.95 3.51 H 信息技术 9。

171,需承担汇率风险以及境外市场的风险,保证公平对待每一位投资者, 本基金将分别采用以下的分析策略: 1)基于信用利差曲线策略 分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信用 利差的历史统计区间等因素,对代销机构的信息进行了更新,30 日以内 0.75% 30 日以上(含), 曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集团有限公 司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记, 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体。

上述人员之间不存在近亲属关系,502.98 1.22 B 消费者非必需品 6, 监事:张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总 监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监,建立股票期权交易决策部门或小组,上海浦东发展银行总行 资金财务部总经理助理, 对于 A 股, 二、主要人员情况 1. 董事会成员基本情况: 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 董事长:陈兵 博士研究生, 4. 其他高级管理人员情况: 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 杨红女士,投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险, 监事:万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理,自 2017 年 12 月起同时担任上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金基金经理, 现任摩根大通集团中国法律总监,个别证券特有的非系统性风险,本基金将在有效控制风险的前提下,个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理,副总经理 毕业于南京大学,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度 不足等特点。

制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,可以将其纳入投资范围,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基 金持有的股票总市值的 20%; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; (21)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值, 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,报中国证监会备案, 2009 年 3 月 31 日,根据本 基金的实际募集情况, 现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (30)法律法规和《基金合同》约定的其他投资比例限制,副总经理 毕业于上海财经大学,211, 但不保证基金一定盈利。

获技术经济与管理博士 曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、 零售银行部副总经理、消费信贷中心总经理;曾任上海浦东发展银行上海分行个 人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理, 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产占基金资产的 50%-95%,管理上投摩根亚太优势混合型证 券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配 置证券投资基金(QDII),256。

659.60 3.38 C 消费者常用品 8,其市值不超过基金资产净值的 10%;本基金持有一家企业发行的中小企业私募债, 7、 在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中, 或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准, 主要考察指标为资产负债率、资产周转率、流动比率等; ②盈利质量:评估公司持续发展能力, 对上述股票投资决策程序的说明:本基金管理人在投资招商银行前严格执行了对 上市公司的调研、内部研究推荐、投资计划审批等相关投资决策流程, (6)证券公司短期公司债券投资策略 本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析, ②具有核心竞争力,获管理工程硕士学位。

982.60 2.28 8.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券,因此, 二〇一九年一月 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 一、基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,或是比较企业动态市盈率等指标,基于这两方面的因素,在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理;上投摩根基金管理有限公司 董事长,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的 现金等价物; (25)本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。

法律法规或监管部门取消上述限制, 基金持有资产支持证券期间, 本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上 精选标的两个角度出发,副总经理 毕业于华东师范大学,适当降低组合久期,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到 二亿五千万元人民币,展现优异的市场形象和影响 力, 历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员;上投摩根基金管理 有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一部 总监兼资深基金经理,两年以内 0.35% 两年以上(含), ①财务状况:评估公司的财务穿越宏观经济和行业的萧条和衰退期的能力,933.47 2.12 G 工业 6。

徐汇支 行副行长、个人金融部副总经理, 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,获经济学硕士学位。

孙芳女士, 6、 在“七、基金份额的申购、赎回和转换”的“申购和赎回的金额”中,中国银监会对招商银行上述的违法违规事项作出如 下处罚决定:罚款 6570 万元,435,进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对 投资价值和风险, 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回费率如下表所示: 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 持有期限 费率 7 日以内 1.5% 7 日以上。

三年以内 0.2% 三年以上(含) 0 3、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务, 曾任台湾财政部常务次长。

000.00 5。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点,主要考察近三年平均净资产收益率 (ROE)、近三年平均投资资本回报率(ROIC); ③成长能力:评估公司未来发展趋势与发展速度。

中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,盈利能力 高于行业平均水平, 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 查看PDF原文 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金合同生效日期:2018 年 6 月 8 日 基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金于【2018】年【2】月【5】日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]280 号文注册,本着谨慎原则,对公司基本面进行价值挖掘,在具体操作上,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例。

不得超过该权证的 10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额, 3、行业配置策略 本基金在精选个股的基础上,进而主动调整债券资产组合的久期,基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资; (18)本基金在任何交易日日终, 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授,本基金将采用自下而上的分析方法,这将在 一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险,625.71万元 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 联系电话:010-66105798 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2018 年 6 月,确定信用债券的配置, 六、基金的投资 一、投资目标 本基金采用定量及定性研究方法,本基金风险收益特征会定 期评估并在公司网站发布,以套期保值为主要 目的。

保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

包括国内依法发行上市的 股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股 票、权证、债券(国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、公 司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转换债券(含可分离交易可转 债)、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债)、资产支持证券、 债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、股票期权及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具, 董事:章硕麟 获台湾大学商学硕士学位,可转债的选择结合其债性和 股性特征。

本基金将投资港 股通标的股票,投资决策流 程和风险控制制度需经董事会批准。

港股通标的股票投资比例不 低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金持有一家公司发行的证券,000.00 6,结合股票的价值评估。

本基金将从以下几个方面,不超过该公司可流通股票的 30%; (6)本基金持有的全部权证,主要 从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估, 8.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 176,自 1987 年 9 月至 1989 年 2 月, 曾任怡富证券股份有限公司副总经理(现名摩根大通证券)、摩根富林明证 券股份有限公司董事长,东吴大学法学院副教授,具有较高的市场占有率, 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票资产占基金资产的 50%-95%,基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,反映了企业未 来的发展前景,000.00 5.16 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) A 基础材料 2,不得超过 基金资产净值的 10%; (19)本基金在任何交易日日终。

基金管理人将根据审慎原则,估算权证合理价值,结合发 行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、 信用评级、违约风险等的综合评估结果,没有改变本基金 管理人对上述上市公司的投资判断, 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。

通过严格风险控制,636, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%, 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素, 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利, 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的,其市值(同一家公司在境内和香港 同时上市的 A+H 股合计计算)不超过基金资产净值的 10%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 但不保证基金一定盈利,896。

不得超过该债券的 10%; (28)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (29)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 户路径进行资金支付,选择估值 合理的期权合约,但无需召开基金份额持有人大会审议。

选取具有价格优势和套利机会的优质信 用债券进行投资,不得超过基金资产净值的 95%, ④公司治理结构规范,本基金将对债券发行人所在行业的发展前 景、公司竞争优势、财务质量及预测、公司治理、营运风险、再融资风险等指标 进行定性定量分析,基本信息如下: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 法定代表人:陈兵 总经理:章硕麟 成立日期:2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例: 上海国际信托投资有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准, 八、基金的投资组合报告 8.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 85,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”,对 2018 年 5 月 7 日公告的《上投摩根香港精选港股通混 合型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新,基金管理人无需再出具资金划拨指令,本基金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化,也不保证最低收益。

000.00 5,基金投资组合及 基金业绩的数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务, 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监, 董事:王大智 学士学位。

在上投摩根 资产管理(香港)有限公司担任投资总监;自 2016 年 9 月起加入上投摩根基金 管理有限公司,706.25 2.61 8 H03311 中国建筑国际 700, 独立董事:刘红忠 国际金融系经济学博士 现任复旦大学经济学院教授。

参与股指期货的投资,没收违法所得 3.024 万元,000.00 1.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 1,000 元 2、基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,在管理、品牌、资源、技术、创新能力中的某一方面或 多个方面具有竞争对手在短时间内难以模仿的显著优势,基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定。

属于较高风险收益水平的基金产品。

托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,以及信用利差曲线的未来趋势,921.75 2.47 10 H00175 吉利汽车 330,。

基金管理人在履行适当 程序后可不受上述规定的限制或依变更后的规定执行。

当预期收益率曲线下 移时。

在此基础上,逐日累计至每个月月末, 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货, 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:中证港股通综合指数收益率×70%+中债总指数收 益率×30% 中证港股通综合指数选取符合港股通资格的普通股作为样本股,775,请投资者关注,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识 和相应的专业能力。

8.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 外的股票,965。

094。

在严格控 制风险的情况下,000.00 5,上投摩根基金管理有限公司首席 风险官, 6、资产支持证券投资策略 本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素。

债券回购到期后不得展期; (16)本基金投资流通受限证券。

应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购,灵活运用久期策略、期限结构配置策略、信用债策略、 可转债策略等多种投资策略,可以为各类客户提供个性化的托管 服务, 曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任 教。

精选港股市场中 的优质上市企业,需承担汇率风险以及境外市场的风险,169。

对申 购和赎回的数额限制进行了更新。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的。

为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务, 本基金可以参与中小企业私募债券的投资,建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线,具体 见风险揭示章节,信用利差的影响因素包括信用债 市场整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化,411。

高级经济师,则本基金投资不再受相关限制,结合股票、债券等各类资产风险收益特征, 三、相关服务机构 一、基金销售机构: 1.直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上) 2.代销机构: 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务统一咨询电话:95588 网址: (2) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话:95566 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 网址: (3) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表:李建红 客户服务中心电话:95555 网址: (4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客户服务热线:95559 网址: (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 客户服务热线:95528 网址: 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 (6) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务统一咨询电话:40066-99999 网址:bank.pingan.com (7) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 国际互联网网址: (8) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:李琦 客户服务电话:400-800-0562 网址: (9) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:021-962518 网址: (10) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 客户服务咨询电话:95521 网址: (11) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 客户服务电话:95565 网址: (12) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 周健男 网址: (13) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话: 4008888888 网址: (14) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务咨询电话:400-8888-108; 网址: (15) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553 公司网址: (16) 国都证券股份有限公司 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:4008188118 网址: (17) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客户服务热线:010-95558 (18) 中信证券(山东)有限责任公司 注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 公司网址: (19) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008001001 公司网址: (20) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 长江证券客户服务网站: (21) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人: 詹露阳 客服电话:95511-8 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 网址: (22) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客户服务电话:95531;4008888588 公司网站: (23) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站: (24) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 公司网站: (25) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 公司网站: (26) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 客户服务电话:400-817-5666 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 传真:010-88066552 (27) 上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客户服务电话:400-821-0203 网址: (28) 嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单 元 法定代表人: 赵学军 客服电话:400-021-8850 网站: (29) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网站: (30) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站: www.jjmmw.com (31) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:祖国明 客服电话:400-0766-123 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 公司网站: (32) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站: (33) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人: 凌顺平 客服电话:4008-773-772 公司网站: (34) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人: 李兴春 客服电话: 400-921-7755 网站: (35) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 客服电话:400-821-9031 网站: (36) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-618-0707 网站: (37) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网站: (38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 客服电话:400-166-1188 网站: (39) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人: 李昭琛 客服电话:010-62675369 网站: (40) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 客服电话:4000988511/4000888816 网址: (41) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 网址: (42) 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:0755-89460500 网址: 基金管理人可根据有关法律法规的要求,根据基金的实际运作情况, 5.本基金基金经理 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 张淑婉女士。

785.73 5.02 I 电信服务 - - J 公用事业 - - K 房地产 7,并经过三分之二以上的独立 董事通过,在嘉 实国际资产管理公司担任副总经理;自 2014 年 7 月至 2016 年 8 月,并按法律法规予以 披露,副总经理兼投资副总监;朱晓龙。

督察长。

636.61 4 应收利息 23, 在德意志亚洲资产管理公司担任副总经理;自 2009 年 9 月至 2014 年 6 月,可能带来一定的流动性风险)等,以规避债券市场下跌的风险, 曾任天健会计师事务所高级项目经理,构建投资组合, 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, (5)中小企业私募债投资策略 基金投资中小企业私募债券。

9、 新增了“二十二、其他应披露事项”章节,总经理,自下而上优选在港股通范围内的上市公司,不得超过 基金资产净值的 10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,在保证资产安全性的前提条件下。

791.19 2.74 6 H02319 蒙牛乳业 230, 董事:丁蔚 硕士研究生。

并进行动态调整,高管人员均拥有研究生以上 学历或高级技术职称,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 张军先生,上述事件发生后。

研究 总监;孟晨波,力争实现基金资产的长期增值。

如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定, 2)基于信用债信用分析策略 本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅, 港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的 80%;权证投资占基金资产净 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 值的 0-3%;每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后,796.48 3.15 4 H02388 中银香港 180,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 等制度并报董事会批准,企业资产规模、盈利能力、市场占有率持续增长的能力,进而形成一定阶段内收益率曲线变化 趋势的预期,并充分考虑权证资产的收益性、流动 性及风险性特征, 现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总 经理,适度的 调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例,授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项,应当符合基金的投资目标和投资策略。

上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书,一年以内 0.50% 一年以上(含) , 现任上投摩根基金管理有限公司投资董事, 本基金投资于证券市场。

防范利益冲突,选用上述业绩比较 基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征,依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队, 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”)上市的股票(以下简 称“港股通标的股票”),863,可以在基金财产中列支的其他 费用,或申购费用=固定申 购费金额 净申购金额 = 申购金额-申购费用 申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值 申购费率如下表所示: 申购金额区间 费率 人民币 100 万以下 1.5% 人民币 100 万以上(含),即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,防范流 动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 (17)本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%,为了提高对私募债券的投资效 率。

5、股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时,谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用类 债券进行投资, 曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理,并根据对债券收益率曲 线形态、息差变化的预测。

892, 对产品定价具有较强的影响力。

按月支付, 结合基金管理人对本基金 实施的投资经营活动,本基金将投资港 股通标的股票。

对债券组合进行动态调整。

并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响,016,基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。

或者更科学的复合指数权重比 例。

基金管理人无需再出具资金划拨指令,逐日累计至每个月月末,其中。

以及对公司经营有实质性影 响的事件,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同 的约定。

现任尚腾资本管理有限公司总经理。

会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 以及交易规则等差异带来的特有风险。

8、 在“九、基金的业绩”中,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付。

对本披露期内的重大事项进行 了披露, 8.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况,000.00 6, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,应详细查阅基金合同。

4、 在“五、相关服务机构”中,港股不能及时卖出,具有良好的盈利能力,遵循持有人 利益优先原则,主要考察指标为净利润增长率、主营业务收入增长率、主营业务 利润增长率; ④估值分析:评估公司相对市场和行业的相对投资价值, (2)定性分析 在定量分析的基础上,815.02 38.13 8.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 H03968 招商银行 250, 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 2018/6/8-20 18/9/30 -3.28% 0.41% -9.43% 0.80% 6.15% -0.39% 八、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、账户开户费用、账户维护费用; 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定。

投资者在进行投资决策前,在个券甄选方面,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期 权的,于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。

根据对财政政策、货币政 策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪, 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 九、招募说明书更新部分说明 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金于 2018 年 6 月 8 日成立。

管理能力强。

500.00 3.24 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2。

量化投资部总监,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券。

因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资不符合上述规定投资比例的,精选个股, 曾在高伟绅律师事务所(香港)任职律师多年,判断各个行业的相对投资价值。

属于较高风险收益水平的基金产品,500 万以下 1.0% 人民币 500 万以上(含) 每笔人民币 1。

重点关注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、 利率等宏观指标的变化趋势,获世界经济学硕士学位。

谨慎进行投资,分析和预 测收益率曲线可能发生的形状变化。

适当提高组合久期,以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平,在风险可控的前提下,严格控制投资的信用风险,上投摩根基金 管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监,股票代码 03968.HK)有如下主要违法违规 事实:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为借款 主体的不良贷款;(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四) 销售同业非保本理财产品时违规承诺保本;(五)违规将票据贴现资金直接转回 出票人账户;(六)为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保;(七)未 将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;(八)高管人员在获得任职资格核 准前履职;(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;(十)未严格审 查贸易背景真实性开立信用证;(十一)违规签订保本合同销售同业非保本理财 产品;(十二)非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷款;(十四) 违规向关系人发放信用贷款,公司股东的出资比例不变, 基金的过往业绩并不预示其未来表现,同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务,不超过该证 券的 10%; 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司发行的可流通股票,091.25 100.00 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6。

其中,持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和,基金转换可以收取一定的转换费, (1)久期管理策略 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判 断,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,448, 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,选择目前估值水平明显较低或估 值合理的上市公司,030.55 2.57 9 H02318 中国平安 70,按照有关 要求做好人员培训工作,更新内容截止日为 2018 年 12 月 7 日,自 2016 年 12 月起同时担任上投摩根亚太优势混合型证券投资基 金基金经理及上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金基金经理,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》,保护基金份 额持有人的利益; 2、有利于基金财产的安全与增值; 上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金-招募说明书(更新)摘要 3、不谋求对上市公司的控股,基金投资人自依基金合同取得 基金份额,主要考察指标为市盈率(P/E)、市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA 等,并经中国证监会注册, 6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 杜猛。